隨著中國企業(yè)的逐漸發(fā)展壯大，合規(guī)管理已成為它們的共性訴求。然而，合規(guī)的內(nèi)涵指的是什么？如何在企業(yè)經(jīng)營中提前預(yù)判可能存在的風(fēng)險點(diǎn)、并進(jìn)行風(fēng)險把控？企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)體系又該如何建立？對于大量的企業(yè)來說，這些問題亟待專業(yè)梳理。
　　9月12日，在2023浦江創(chuàng)新論壇-全球技術(shù)轉(zhuǎn)移大會上，國內(nèi)率先進(jìn)入企業(yè)合規(guī)管理體系認(rèn)證賽道的ICAS上海英格爾認(rèn)證有限公司（以下簡稱“英格爾認(rèn)證”）參與了由《中國企業(yè)報》中企視訊聯(lián)合國家技術(shù)轉(zhuǎn)移東部中心共同主辦的全球企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展論壇，并以“企業(yè)如何建立有效合規(guī)管理體系”為題，向與會企業(yè)們進(jìn)行了相關(guān)的介紹。

　　公開資料顯示，ICAS英格爾認(rèn)證成立于2000年，總部位于中國上海，是中國最早成立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)之一，至今逾20年，已為全球2萬多家企業(yè)提供認(rèn)證服務(wù)。企業(yè)秉承權(quán)威、公正、專業(yè)、高效的發(fā)展理念，匯聚了2000多位國際一流專家人才，是集檢測認(rèn)證與一體的綜合性認(rèn)證檢測集團(tuán)，創(chuàng)建有可持續(xù)發(fā)展事業(yè)部、產(chǎn)業(yè)研究院、戰(zhàn)略與創(chuàng)新發(fā)展中心、檢測中心、培訓(xùn)學(xué)院以及企業(yè)服務(wù)等國際級專業(yè)部門。與此同時，ICAS英格爾認(rèn)證是英國皇家認(rèn)可委指定國際發(fā)證機(jī)構(gòu)之一，擁有中國國家認(rèn)可委（CNAS）和英國皇家認(rèn)可委（UKAS）雙重認(rèn)可，在美國、澳大利亞等10多個國家和地區(qū)設(shè)立專門辦事處，為全球數(shù)十萬家企業(yè)提供提供風(fēng)險管理以及可持續(xù)發(fā)展整體解決方案。

（圖片說明：ICAS英格爾認(rèn)證副總經(jīng)理雒宏偉在論壇演講）

　　合規(guī)經(jīng)營已成企業(yè)發(fā)展的核心訴求
　　眼下，中國企業(yè)正在經(jīng)歷由小變大再變強(qiáng)的關(guān)鍵蛻變期：如果說，過去，對于大多數(shù)企業(yè)而言屬于“埋頭做業(yè)務(wù)”的階段，那么逐漸壯大了的中國企業(yè)們也開始“抬頭看路”。在這過程中，合規(guī)經(jīng)營成了擺在企業(yè)們面前的一道門檻。
　　“一方面，在國內(nèi)經(jīng)營方面，企業(yè)們必須將更多的重心轉(zhuǎn)移至經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和質(zhì)量的提升，為經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展打下夯實(shí)的基礎(chǔ)。另一方面，在出海方面，雖然中國企業(yè)出海也已有二十多年歷史，企業(yè)家們在出海過程中飽經(jīng)歷練，從不熟悉海外經(jīng)商環(huán)境到現(xiàn)在越來越具有國際視野、格局和胸襟。但粗放式地海外經(jīng)營也已經(jīng)不能滿足企業(yè)全球戰(zhàn)略發(fā)展需要，更毋庸說外部環(huán)境格局的劇烈變化帶來的全球化管理的復(fù)雜程度。因此，無論是在內(nèi)還是對外，高質(zhì)量已經(jīng)成為中國企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵詞。”英格爾認(rèn)證副總經(jīng)理、安徽大學(xué)法學(xué)院合規(guī)與評估中心研究員、上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院研究生導(dǎo)師雒宏偉指出，高質(zhì)量也必然意味著合規(guī)。
　　英格爾認(rèn)證副總經(jīng)理雒宏偉通過案例表示，特別是在海外經(jīng)營的過程中，由于缺少合規(guī)意識或合規(guī)意識不強(qiáng)，加上企業(yè)對當(dāng)?shù)乇O(jiān)管法規(guī)不了解，缺少專業(yè)的合規(guī)專家與人才，已有不少企業(yè)留下了慘痛的教訓(xùn)。僅以數(shù)據(jù)保護(hù)為例，有數(shù)據(jù)顯示，截至今年3月，在歐盟，其通過《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》對全球相關(guān)企業(yè)進(jìn)行違規(guī)處罰超過200次，總處罰金額高達(dá)幾十億歐元，罰款案例中不乏世界知名企業(yè)。
　　總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，英格爾認(rèn)證副總經(jīng)理雒宏偉認(rèn)為，一方面，企業(yè)需要培養(yǎng)員工合規(guī)意識和公司合規(guī)文化，利用業(yè)務(wù)部門第一道防線的作用主動落實(shí)合規(guī)義務(wù)放空合規(guī)風(fēng)險；另一方面，識別重要合規(guī)義務(wù)、評價出重大合規(guī)風(fēng)險，針對重大合規(guī)風(fēng)險制定充分并且有針對性的措施，確保使重大合規(guī)風(fēng)險得到控制和降低，避免因?yàn)楹弦?guī)事件的發(fā)生給企業(yè)帶來損失。

（圖片說明：ICAS英格爾認(rèn)證副總經(jīng)理雒宏偉在論壇演講）

　　一攬子工具與方法助力企業(yè)合規(guī)壯大
　　在合規(guī)經(jīng)營上，英格爾認(rèn)證有著較為豐富的經(jīng)驗(yàn)與知識儲備。據(jù)悉，英格爾認(rèn)證副總經(jīng)理雒宏偉本人在反賄賂管理、合規(guī)管理、資產(chǎn)管理、風(fēng)險管理、創(chuàng)新管理領(lǐng)域的研究和實(shí)踐已有十余年的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，曾在國家級雜志上發(fā)表了二十幾篇論文并牽頭制定相關(guān)國家和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，為央企、上市公司、外資企業(yè)等數(shù)百家大型企業(yè)提供相關(guān)的體系輔導(dǎo)、培訓(xùn)和認(rèn)證服務(wù)。同時，英格爾認(rèn)證也是行業(yè)內(nèi)第一批開展合規(guī)管理體系認(rèn)證及相關(guān)服務(wù)、認(rèn)證流程等業(yè)務(wù)的專業(yè)企業(yè)之一。
　　英格爾認(rèn)證副總經(jīng)理雒宏偉認(rèn)為，合規(guī)經(jīng)營的核心要點(diǎn)在于提前預(yù)判風(fēng)險，并對風(fēng)險采取控制措施?！熬拖衩磕甑捏w檢一樣，英格爾認(rèn)證提供了系列的方法論及工具，可以幫助企業(yè)通過模型分析，提前觀測到潛在的風(fēng)險點(diǎn)，并幫助企業(yè)通過內(nèi)部管理，建立起一套應(yīng)用重大風(fēng)險以及一套應(yīng)對日常風(fēng)險的‘雙保險’合規(guī)機(jī)制。”雒宏偉稱，相關(guān)的產(chǎn)品與服務(wù)已在江淮汽車等知名企業(yè)應(yīng)用，深受客戶好評。
　　此外，英格爾認(rèn)證副總經(jīng)理雒宏偉認(rèn)為，對于企業(yè)員工的日常合規(guī)培訓(xùn)是建立起企業(yè)全員合規(guī)意識的必要措施。雒宏偉稱，建立合規(guī)管理體系不是將原有的合規(guī)管理制度改頭換面稱作合規(guī)手冊和程序文件，更重要的是如何將這些基本原則整合融入到合規(guī)管理的日常工作中與企業(yè)的業(yè)務(wù)過程中。

（圖片說明：與會嘉賓合影留念）

　　除合規(guī)認(rèn)證外，英格爾認(rèn)證還是國家認(rèn)監(jiān)委首批指定的能源管理體系推進(jìn)機(jī)構(gòu)、第一批獲準(zhǔn)可在全部行業(yè)開展能源管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。英格爾認(rèn)證服務(wù)范圍覆蓋管理體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證和服務(wù)認(rèn)證三大領(lǐng)域，涉及食品飲料、紡織服裝、能源化工、生物醫(yī)藥、橡膠塑料、機(jī)械制造、電子電器、信息技術(shù)、材料科學(xué)、交通運(yùn)輸、建筑工程、金融地產(chǎn)、商貿(mào)服務(wù)等多個行業(yè)。